• <dd id="s4oem"><track id="s4oem"></track></dd>
    <dd id="s4oem"></dd><span id="s4oem"></span>

        首頁 > 證券從業資格培訓 >正文

        2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點:證券投資顧問和證券分析師的要求

        日期: 2021-01-08 10:37:30 作者: 劉小小

        樂考網小編發布“2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點:證券投資顧問和證券分析師的要求”,備考證券從業資格考試的考生們可以參考學習使用。小編也將持續為考生發布更多證券從業資格相關考點,本文內容如下:

        知識點:證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

        1.中國證券業協會負責辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

        2.注冊登記為證券投資顧問的人員,其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員,其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務(分析師)。

        【提示】同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。

        3.證券投資顧問或者證券分析師變更崗位,不再從事證券投資顧問或者發布證券研究報告業務的,所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發生之日起10個工作日內,向證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

        證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務,或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業務,所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在10個工作日內,向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記,并為該人員辦理新的注冊登記。有關人員變更注冊登記完成后,方可從事相關業務。

        4.證券投資顧問、證券分析師離職,其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起10個工作日內,通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。證券業協會依據公司提交的該人員離職備案材料,辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

        5.證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位,所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續的,證券業協會將采取談話提醒、責令整改、行業內通報批評等措施。

        6.證券公司、證券投資咨詢機構及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規、中國證監會規定或者自律規范等規定的注冊登記相關制度的,證券業協會將視情節采取行業內通報批評、注銷相關人員注冊登記等措施,并將有關處理情況通報中國證監會。

        樂考網發布2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點:證券投資顧問和證券分析師的要求,小編還為廣大考生整理證券從業資格報考指南和備考學習計劃等資料,更多分享,請持續關注樂考網。


        復制本文地址:http://www.race-up.com/bhugc/1013.html

        免費真題領取
        資料真題免費下載