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        2024年證券從業考試《證券法律法規》模擬題

        日期: 2024-02-07 11:10:50 作者: 劉小小

        2024年證券從業考試《證券法律法規》模擬題梳理好了,考生們一定要認真學習,不要抱著僥幸的心理,沒有付出哪有成功。

        1、關于證券金融公司應當遵守的風險控制指標規定,說法正確的是()?!締芜x題】

        A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于90%

        B.對單一證券公司轉融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的30%

        C.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的20%

        D.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

        正確答案:D

        答案解析:選項D說法正確:證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定:(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%;(2)對單一證券公司轉融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%;(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

        2、債券交易包括()?!径噙x題】

        A.現券買賣

        B.債券回購

        C.債券遠期

        D.債券借貸

        正確答案:A、B、C、D

        答案解析:選項ABCD正確:債券交易包括現券買賣、債券回購、債券遠期、債券借貸等符合規定的債券交易業務。

        3、下列關于該集合資產管理計劃成立的相關說法,錯誤的是()?!静欢棥?/p>

        A.該集合資管計劃的投資者人數已滿足成立條件

        B.證券公司應當聘請律師事務所進行驗資

        C.證券公司應在取得驗資報告后公告該集合資管計劃成立

        D.證券公司應向證券投資基金業協會提交設立備案材料

        正確答案:B

        答案解析:集合資產管理計劃成立投資者人數不少于2人,證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資并出具驗資報告,集合資產管理計劃在取得驗資報告后,由證券公司公告資產管理計劃成立,并將相關材料報送證券投資基金業協會備案。所以B選項說法錯誤。

        4、證券公司風險控制指標無法達標,嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,中國證監會可以區別情形,對其采取下列措施()?!径噙x題】

        A..責令停業整頓

        B.指定其他機構托管、接管

        C.撤銷經營證券業務許可

        D.撤銷

        正確答案:A、B、C、D

        答案解析:選項ABCD正確:證券公司風險控制指標無法達標,嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,中國證監會可以區別情形,對其采取下列措施:(1)責令停業整頓;(2)指定其他機構托管、接管;(3)撤銷經營證券業務許可;(4)撤銷。

        5、同時符合下列條件的自然人是第二類專業投資者()?!径噙x題】

        A.金融資產不低于500萬元,或者最近3年個人平均收入不低于50萬元

        B.金融資產不低于1000萬元,或者最近3年個人平均收入不低于100萬元

        C.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷

        D.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷

        正確答案:A、C

        答案解析:選項AC正確:同時符合下列條件的自然人是第二類專業投資者:(1)金融資產不低于500萬元,或者最近3年個人平均收入不低于50萬元;(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷,或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷,或者屬于第一類專業投資者中的第1部分的金融機構的高級管理人員、或者職業資格認定的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。

        6、經營機構及其從業人員面向普通投資者銷售金融產品、提供投資服務時應當確保所告知的信息()?!径噙x題】

        A.真實

        B.準確

        C.完整

        D.公平

        正確答案:A、B、C

        答案解析:選項ABC正確:經營機構及其從業人員面向普通投資者銷售金融產品、提供投資服務時應確保所告知的信息真實、準確、完整。

        7、根據《證券投資顧問業務暫行規定》,證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務,應當遵守的基本原則有()?!径噙x題】

        A.守法合規

        B.忠實客戶利益

        C.客觀公正

        D.誠實信用

        正確答案:A、B、D

        答案解析:選項ABD正確:根據《證券投資顧問業務暫行規定》,證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務,應當遵守的基本原則有:(1)守法合規;(2)誠實信用;(3)忠實客戶利益。

        8、根據《證券公司風險控制指標計算標準規定》,證券公司經營自營業務,其持倉規模符合規定的是( )?!締芜x題】

        A.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

        B.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

        C.持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的20%,不含同業存單,因包銷等導致的情形及中國證監會另有認定的除外

        D.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%,因包銷、中國證監會認可的做市業務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監會另有認定的除外

        正確答案:C

        答案解析:選項D正確:根據《證券公司風險控制指標計算標準規定》,證券公司經營自營業務,其持倉規模必須符合下列規定:第一,自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;第二,自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%;第三,持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;第四,持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,因包銷、中國證監會認可的做市業務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監會另有認定的除外;第五,持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的20%,不含同業存單,因包銷等導致的情形及中國證監會另有認定的除外。

        9、證券公司可以在安全、合規的前提下為子公司或分支機構提供機房、通信網絡及其他信息技術基礎設施,并協助開展相關運維工作?!九袛囝}】

        A.正確

        B. 錯誤

        正確答案:B

        答案解析:證券公司可以在安全、合規的前提下為子公司提供機房、通信網絡及其他信息技術基礎設施,并協助開展相關運維工作。

        10、有限責任公司的董事會對股東會負責,行使的職權有()?!径噙x題】

        A.決定公司內部管理機構的設置

        B.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

        C.決定公司的經營計劃和投資方案

        D.提請聘任或者解聘公司實際控制人

        正確答案:A、B、C

        答案解析:選項ABC正確:董事會對股東會負責,行使下列職權:(1)召集股東會會議,并向股東會報告工作;(2)執行股東會的決議;(3)決定公司的經營計劃和投資方案;(C項正確)(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(B項正確)(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;(8)決定公司內部管理機構的設置;(A項正確)(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項,并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;(D項錯誤)(10)制定公司的基本管理制度;公司章程規定的其他職權。

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