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        2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》信息公開的內容

        日期: 2020-11-27 13:10:05 作者: 劉小小

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        證券從業資格《證券市場基本法律法規》信息公開的內容

        (1)上市公告書。公司證券上市時應公告上市公告書。

        (2)中期報告。中期報告是反映公司上半年生產經營狀況及其他各方面基本情況的文件。上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內,向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的中期報告,并予公告:公司財務會計報告和經營情況;涉及公司的重大訴訟事項;已發行的股票、公司債券變動情況;提交股東大會審議的重要事項;國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

        (3)年度報告。年度報告是依法編制的反映公司整個會計年度的生產經營狀況及其他各方面基本情況的法律文件。上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度結束之日起4個月內,向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的年度報告,并予公告:公司概況;公司財務會計報告和經營情況;董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況;已發行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額;公司的實際控制人;國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

        (4)臨時報告。臨時報告是反映公司重大事件的法律文件。重大事件是上市公司發生的可能對股票交易價格產生較大影響、而投資者尚未得知的事件。發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告,并予公告,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果。下列情況視為重大事件:

        ①公司的經營方針和經營范圍的重大變化。

        ②公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定。

        ③公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響。

        ④公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況。

        ⑤公司發生重大虧損或者重大損失。

        ⑥公司生產經營的外部條件發生的重大變化。

        ⑦公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動。

        ⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化。

        ⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定。

        ⑩涉及公司的重大訴訟股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。

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