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        2023年期貨從業考試《法律法規》章節習題

        日期: 2023-06-30 11:23:24 作者: 劉小小

        2023年期貨從業考試《法律法規》章節習題為大家整理好了,平時打牢基礎,考試時正常發揮,祝大家都能順利通關!

        1、中國證監會依法對資產管理業務實施監測監控。()【判斷題】

        A.正確

        B.錯誤

        正確答案:B

        答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第五條 中國期貨保證金監控中心公司(以下簡稱監控中心)依法對資產管理業務實施監測監控。

        2、以下關于期貨公司資產管理業務規范說法正確的有()?!径噙x題】

        A.期貨公司應當對客戶適當性進行審慎評估

        B.資產管理合同應當明確約定,由客戶自行獨立承擔投資風險

        C.客戶應當結合自身風險承受能力進行自我評估

        D.期貨公司可以向客戶承諾委托資產的最低收益

        正確答案:A、B、C

        答案解析:《 期貨公司資產管理業務試點辦法》第十四條 客戶應當對市場及產品風險具有適當認識,主動了解資產管理投資策略的風險收益特征,結合自身風險承受能力進行自我評估。期貨公司應當對客戶適當性進行審慎評估。第十五條 資產管理合同應當明確約定,由客戶自行獨立承擔投資風險。期貨公司不得向客戶承諾或者擔保委托資產的最低收益或者分擔損失。

        3、期貨公司應當在資產管理合同中與客戶明確約定()?!径噙x題】

        A.委托期限

        B.追加委托資產方式

        C.提取委托資產的方式

        D.提取委托資產的時間

        正確答案:A、B、C、D

        答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十七條 期貨公司應當在資產管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資產的方式和時間等。

        4、根據《 期貨公司資產管理業務試點辦法》規定,期貨公司應當對不同客戶的委托資產( )?!径噙x題】

        A.獨立建賬

        B.獨立核算

        C.分賬管理

        D.統一結算

        正確答案:A、B、C

        答案解析:《 期貨公司資產管理業務試點辦法》第十條 期貨公司應當保持客戶委托資產與期貨公司自有資產相互獨立,對不同客戶的委托資產獨立建賬、獨立核算、分賬管理。

        5、資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于()萬元人民幣?!締芜x題】

        A.10

        B.50

        C.100

        D.500

        正確答案:C

        答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第六條 資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產要求。

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